金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互(hù)通(tōng)合作。北向互换通(tōng)下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换(huàn)通(tōng)开展(zhǎn)利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民(母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的(de)协同(tóng)发展，构建高(gāo)水平金(jīn)融(róng)开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)金管局）发布联合公(gōng)告，同意(yì)中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全国银行间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银(yín)行间市场清算所(suǒ)股份(fèn)有限公司（以下简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投资(zī)者(zhě)可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银行(xíng)间(jiān)金融衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场。自联(lián)合(hé)公告发布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的(de)各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将(ji母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理āng)于2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利推(tuī)出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及(jí)结算(suàn)安(ān)排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易中(zhōng)心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并为上海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合人民银行要求并完成内地(dì)银(yín)行间债券(quàn)市场准入备案(àn)的境外机(jī)构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限的境外(wài)投(tóu)资者需同时申请成为场外结(jié)算公司(sī)的清算会(huì)员或该类(lèi)会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银(yín)行认可(kě)的境外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公(gōng)司建立(lì)中(zhōng)央对手(shǒu)方清(qīng)算(suàn)机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提(tí)供清算、结(jié)算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部境外投资(zī)者通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率(lǜ)互(hù)换(huàn)交易在轧差后的名义本(běn)金(jīn)净额(é)每日不超(chāo)过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额(é)度：上(shàng)海清算所与场外结算公司(sī)针对(duì)双方清算所之(zhī)间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资(zī)源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对(duì)应的(de)“互换(huàn)通(tōng)”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设(shè)定(dìng)上限不超(chāo)过人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行(xíng)、香港(gǎng)证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具体安排达成(chéng)共(gòng)识(shí)，并签署了(le)《关于内地-香港债(zhài)券(quàn)及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生品市场方(fāng)面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机(jī)制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳(wěn)定(dìng)和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履(lǚ)行(xíng)“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员(yuán)应当(dāng)遵(zūn)守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务(wù)规则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育和(hé)服务(wù)，切(qiè)实维护(hù)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两地市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差异，评(píng)估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市(shì)场各方应进一步(bù)做好准备工作(zuò)，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利(lì)启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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